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www.22suncity.com-申博Sunbet华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)托管协定

2018-08-09 14:48 来源:

华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)托管协定检查PDF原文

华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资

基金( LOF) 托管协定

基金治理人: 华宝基金治理有限公司

基金托管人:中国树立银行股份有限公司

二零一八年七月

5-1

目 录

一、基金托管协定当事人 ....................................................................................................2

二、基金托管协定的依据、指标和准则 .........................................................................3

三、基金托管人的受托职责和托管职责 .........................................................................3

四、基金托管人对基金治理人的业务监视和核对.......................................................4

五、基金治理人对基金托管人的业务核对.....................................................................7

六、基金财富的保存 .............................................................................................................8

七、指令的发送、确认及执行 .........................................................................................10

八、买卖的清理与交割.......................................................................................................12

九、基金申购、赎回与分成布置.....................................................................................13

十、基金资产净值计算和会计核算 ................................................................................14

十一、基金收益调配 ...........................................................................................................18

十二、基金信息披露 ...........................................................................................................18

十三、基金费用.....................................................................................................................20

十四、基金份额持有人名册的保存 ................................................................................22

十五、基金无关文件档案的保留.....................................................................................22

十六、基金治理人和基金托管人的改换 .......................................................................23

十七、制止行为.....................................................................................................................24

十八、托管协定的变卦、终止与基金财富的清理.....................................................25

十九、守约责任.....................................................................................................................26

二十、争议处理形式 ...........................................................................................................27

二十一、托管协定的效能 ..................................................................................................27

二十二、其余事项................................................................................................................28

二十三、托管协定的签署 ..................................................................................................28

5-2

鉴于华宝基金治理有限公司系一家依照中国法律非法成立并有效存续的有限

责任公司,按照相干法律法规的规则具有负责基金治理人的资历和才干,拟募集

发行华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金( LOF) ;

鉴于中国树立银行股份有限公司系一家依照中国法律非法成立并有效存续的

银行,按照相干法律法规的规则具有负责基金托管人的资历和才干;

鉴于华宝基金治理有限公司拟负责华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投

资基金( LOF) 的基金治理人,中国树立银行股份有限公司拟负责华宝标普香港上

市中国中小盘指数证券投资基金( LOF) 的基金托管人;

为明白华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金( LOF) 的基金治理人

和基金托管人之间的权益工作关系,特制定本托管协定;

除非另有商定,《 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金( LOF) 基

金合同》 (以下简称“基金合同” )中定义的术语在用于本托管协定时应具备雷同的

含意;若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。

一、基金托管协定当事人

(一)基金治理人

称号: 华宝基金治理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融外围 58 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融外围 58 楼

邮政编码: 200122

法定代表人: 孔祥清

成立日期: 2003 年 3 月 7 日

赞同设立机关及赞同设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19 号

组织模式:有限责任公司

注册资本: 1.5 亿元人民币

存续时期:持续运营

运营范畴:基金治理业务、动员设立基金及中国证监会赞同的其余业务

(二)基金托管人

称号:中国树立银行股份有限公司(简称:中国树立银行)

住所:北京市西城区金融大巷 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大巷 1 号院 1 号楼

邮政编码: 100033

法定代表人: 田国立

成立日期: 2004 年 09 月 17 日

基金托管业务赞同文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

组织模式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续时期:持续运营

运营范畴:排汇群众贷款;发放短期、中期、临时存款;操持国际外结算;

操持票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

5-3

卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;交易、代理交易外汇;从事银行卡业务;

提供信誉证效力及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保存箱效力;经中

国银行业监视治理机构等监管部门赞同的其余业务。

二、基金托管协定的依据、指标和准则

(一)订立托管协定的依据

本协定依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” )、《合

格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)等有

关法律法规、《基金合同》及其余无关规则制定。

(二)订立托管协定的指标

订立本协定的指标是明白基金治理人与基金托管人之间在基金财富的保存、

投资运作、净值计算、收益调配、信息披露及相互监视等相干事宜中的权益工作

及职责,确保基金财富的安全,维护基金份额持有人的非法势力。

(三)订立托管协定的准则

基金治理人和基金托管人本着对等被迫、老实信誉、充分维护基金份额持有

人非法势力的准则,经协商分歧,签署本协定。

三、基金托管人的受托职责和托管职责

(一)基金托管人应当按照无关法律法规实行下列受托人职责:

1.维护持有人利益,按照规则对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监

督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、 外管局

报告;

2.以老实信誉、勤勉尽责的准则持有并安全保存存放于基金托管人处的基金财

产,准时将公司行为信息通知基金治理人,确保基金及时收取一切应得收入;

3.确保基金按照无关法律法规、基金合同商定的投资目的和限度中止治理;

4.按照无关法律法规、基金合同的商定执行基金治理人的指令,及时操持清理、

交割事宜;

5.确保基金的份额净值按照无关法律法规、基金合同规则的方法中止计算;

6.确保基金按照无关法律法规、基金合同的规则中止认购、申购、赎回等日常

买卖;

7.确保基金根据无关法律法规、基金合同确定并实施收益调配打算;

8.按照无关法律法规、基金合同的规则以基金托管人名义或其指定的境外托管

人名义登记资产;

9.每月终了后 7 个任务日内,向中国证监会和外管局报告基金治理人境外投资

情况,并按相干规则中止国内收支申报;

10.中国证监会和外管局根据谨慎监管准则规则的及《基金合同》商定的其余

职责。

因为基金治理人的起因形成基金托管人未能实行上述工作的,托管人不承担

责任,由基金治理人承担责任,并对形成的基金财富损失承担相干抵偿责任。

5-4

(二)基金托管人应当按照无关法律法规实行下列托管职责:

1.在基金托管人、境外托管人处开设资金账户和证券账户;

2.操持基金的无关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;

3.保留基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记

录等相干资料,其保留的时间应当不少于 20 年;

4.中国证监会和外管局根据谨慎监管准则规则的及《基金合同》商定的其余职

责。

(三) 除本协定另有商定外, 基金托管人、境外托管人应当将其自有资产和

基金财富严厉来到。

如实用的法律法规和规章制度不再要求基金托管人实行上述职责的,基金托

管人按照变卦后的相干规则实行职责。

四、基金托管人对基金治理人的业务监视和核对

(一)基金托管人根据无关法律法规的规则及《基金合同》的商定,对基金

投资范畴、投资对象中止监视。《基金合同》明白商定基金投资历调或证券抉择标

准的,基金治理人应按照基金托管人要求的格局提供投资品种池,以便基金托管

人使用相干技术系统,对基金实际投资能否合乎《基金合同》对于证券抉择标准

的商定中止监视,对存在疑义的事项中止核对。

本基金的投资范畴为具备良好活动性的金融工具,蕴含标的指数成分股、备

选成分股、已与中国证监会签订双边监管协作谅解备忘录的国度或地域证券市场

挂牌买卖的其余股票、固定收益类证券、银行贷款、货币市场工具、回购、跟踪

同一标的指数的股指期货等金融衍生品以及法律法规或中国证监会许可基金投资

的其余金融工具(但须合乎中国证监会相干规则)。

本基金在投资在香港顺便行政区证券市场挂牌买卖的股票时,在法律法规允

许的前提下,既可经过合格境内机构投资者的额度中止投资,也可经过沪港股票

市场互联互通机制中止投资。

如法律法规或监管机构以后许可基金投资其余品种,基金治理人在实行适当

顺序后,可能将其归入投资范畴。

基金的投资组合比例为:

投资于标的指数成分股、备选成分股的资产不低于基金资产的 80%。本基金

5-5

持有现金(不蕴含结算备付金、存出保障金、应收申购款等) 或许到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

(二)基金托管人根据无关法律法规的规则及《基金合同》的商定,对基金

投资、融资比例中止监视。基金托管人按下述比例和调整期限中止监视:

1.组合限度:

( 1)本基金投资于标的指数成分股、备选成分股的资产不低于基金资产的

80%;

( 2)放弃不低于基金资产净值 5%的现金(不蕴含结算备付金、存出保障金、

应收申购款等) 或许到期日在一年以内的政府债券;

( 3) 基金持有同一家银行的贷款不得超越基金资产净值的 20%。本款所称银

行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度到达中国证监会

认可的信誉评级机构评级的境外银行,但在基金托管账户的贷款可能不受上述限

制;

( 4)本基金持有与中国证监会签订双边监管协作谅解备忘录国度或地域以外

的其余国度或地域证券市场挂牌买卖的证券资产不得超越基金资产净值的 10%,

其中持有任一国度或地域市场的证券资产不得超越基金资产净值的 3%;

( 5) 本基金持有非活动性资产市值不得超越基金净值的 10%。 前述非活动性

资产是指法律或基金合同规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其余资产;

( 6) 本基金持有境外基金的市值算计不得超越基金净值的 10%。持有货币市

场基金可能不受上述限度;

( 7)为应酬赎回、买卖清理等暂时用途借入现金的比例不得超越基金资产净

值的 10%;

2.金融衍生品投资

本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效治理,不得用于投机或放

大买卖,同时应当严厉遵守下列规则:

( 1)本基金的金融衍生品全副敞口不得高于基金资产净值的 100%;

( 2)本基金投资期货支付的初始保障金、投资期权支付或收取的期权费、投

资柜台买卖衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%;

( 3)本基金投资于远期合约、调换等柜台买卖金融衍生品,应当合乎以下要

求:

1)一切参加买卖的对手方(中资商业银行除外)应当具备不低于中国证监会

认可的信誉评级机构评级;

2)买卖对手方应当至少每个任务日对买卖中止估值,并且基金可在任何时分

以公道价值终止买卖;

3)任一买卖对手方的市值计价敞口不得超越基金资产净值的 20%。

( 4)基金治理人应当在本基金会计年度终了后 60 个任务日内向中国证监会

提交蕴含衍生品头寸及危险分析年度报告;

5-6

( 5)本基金不得间接投资与实物商品相干的衍生品。

3.基金可能根据失常市场惯例参加正回购买卖、逆回购买卖,并且应当遵守下

列规则:

( 1)一切参加正回购买卖的对手方(中资商业银行除外)应当具备中国证监

会认可的信誉评级机构信誉评级;

( 2)参加正回购买卖,应当采取市值计价制度对卖出收益中止调整以确保现

金不低于已售出证券市值的 102%。一旦买方守约,本基金根据协定和无关法律有

权保管或解决卖出收益以满足索赔需求;

( 3)买方应当在正回购买卖期内及时向本基金支付售出证券发生的一切股

息、利息和分成;

( 4)参加逆回购买卖,应当对购入证券采取市值计价制度中止调整以确保已

购入证券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方守约,本基金根据协定和无关法

律有权保管或解决已购入证券以满足索赔需求;

( 5)基金治理人应当对基金参加证券正回购买卖、逆回购买卖中发作的任何

损失负相应责任。

( 6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为买卖对手

展开逆回购买卖的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同商定的投资范畴保

持分歧。

4.基金参加正回购买卖,一切已借出而未出借证券总市值或一切已售出而未回

购证券总市值均不得超越基金总资产的 50%。前述比例限度计算,基金因参加正

回购买卖而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

5.法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其余投资限度。

基金治理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎

基金合同的无关商定。在上述时期内,本基金的投资范畴、投资战略应当合乎基

金合同的商定。 若基金超越上述除 1 点的第( 2)项及第( 8) 项外的其余投资比

例限度,应当在超越比例后 30 个任务日内驳回正当的商业措施以合乎投资比例限

制要求。 如遇活动性成绩等不可抗力影响,本基金无奈在规则期间内调整完结,

由基金治理人和基金托管人协商处理。

法律法规或监管部门勾销或变卦上述限度,如实用于本基金,基金治理人在

实行适当顺序后,则本基金投资不再受相干限度或按变卦后的规则执行。

基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同生效之日起末尾。

(三)基金托管人根据无关法律法规的规则及《基金合同》的商定,对本托

管协定第十七条第九款基金投资制止行为经过事后监视形式中止监视。

(四) 基金托管人实行本条第(二)项及第(三)项监视工作的形式为事后监视。

于估值日终了且相干数据齐备后,对基金治理人基金投资制止行为中止买卖后的

投资监视和报告。即基金托管人实行上述监视工作的形式仅限于在发现基金治理

人已经执行完结的投资指令违犯上述商定后,按照本协定商定通知基金治理人和/

或监管部门。

(五) 基金托管人根据无关法律法规的规则及《基金合同》的商定,对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开销及收入确定、

基金收益调配、相干信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩体现数据等进

行监视和核对。

(六) 基金托管人发现基金治理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、《基金合同》和本托管协定的规则,应及时以电话揭示或书面提醒等

5-7

形式通知基金治理人限期纠正。基金治理人应踊跃配合和帮助基金托管人的监视

和核对。基金治理人收到书面通知后应在下一任务日前及时核查并以书面模式给

基金托管人发出回函,就基金托管人的正当疑义中止解释或举证,说明违规起因

及纠正期限,并保障在规则期限内及时矫正。在上述规则期限内,基金托管人有

权随时对通知事项中止复查,敦促基金治理人矫正。基金治理人对基金托管人通

知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

(七) 基金治理人有工作配合和帮助基金托管人依照法律法规、《基金合同》

和本托管协定对基金业务执行核对。对基金托管人发出的书面提醒,基金治理人

应在规则时间内答复并矫正,或就基金托管人的疑义中止解释或举证;对基金托

管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协定的要求需向中国证监会报送基金监

督报告的事项,基金治理人应踊跃配合提供相干数据资料和制度等。

(八) 若基金托管人发现基金治理人依据买卖顺序已经生效的指令违犯法律、

行政法规和其余无关规则,或许违犯《基金合同》商定的,应当立即通知基金管

理人,由此形成的损失由基金治理人承担。

( 九)基金托管人发现基金治理人有严重违规行为,应及时报告中国证监会,

同时通知基金治理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金治理人无正

当理由,拒绝、阻遏对方根据本托管协定规则行使监视权,或采取拖拉、欺诈等

手段妨碍对方中止有效监视,情节重大或经基金托管人提出警告仍不矫正的,基

金托管人应报告中国证监会。

五、基金治理人对基金托管人的业务核对

(一)基金治理人对基金托管人实行托管职责情况中止核对,核对事项蕴含

基金托管人安全保存基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户、复核基金

治理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理人指令操持清理交收、

相干信息披露和监视基金投资运作等行为。

(二)基金治理人发现基金托管人私自挪用基金财富、未对基金财富履行分

账治理、未执行或无端提前执行基金治理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违犯《基金法》、《试行办法》、《基金合同》、本协定及其余无关规则时,应及时以

书面模式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核查并以书面

模式给基金治理人发出回函,说明违规起因及纠正期限,并保障在规则期限内及

时矫正。在上述规则期限内,基金治理人有权随时对通知事项中止复查,敦促基

金托管人矫正。基金托管人应踊跃配合基金治理人的核对行为,蕴含但不限于:

提交相干资料以供基金治理人核对托管财富的完好性和实在性,在规则时间内答

复基金治理人并矫正。

(三)基金治理人发现基金托管人有严重违规行为,应及时报告中国证监会,

同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由,拒绝、阻遏对方根据本协定规则行使监视权,或采取拖拉、欺诈等手段

妨碍对方中止有效监视,情节重大或经基金治理人提出警告仍不矫正的,基金管

理人应报告中国证监会。

5-8

六、基金财富的保存

(一)基金财富保存的准则

1.基金财富应保存于基金托管人或基金托管人委托或批准存放的机构处。

2.基金财富应独立于基金治理人、基金托管人的固有财富。

3.基金托管人应安全保存可能保存的基金财富。

4.基金托管人按照规则在基金托管人、境外托管人处开设基金财富的资金账

户、 证券账户等投资所需账户。

5.基金托管人对所托管的不同基金财富区分设置账户,确保基金财富的完好与

独立。

6.基金托管人根据基金治理人的指令,按照基金合同和本协定的商定保存基金

财富,并按指令中止结算,如有不凡情况双方可另行协商处理。

7.基金托管人在因依法遣散、被依法撤销或许被依法宣告清盘或破产等起因进

行终止清理时,不得将托管证券及其收益纳入其清理财富;基金治理人和基金托

管人理解现金于存入现金账户时造成基金托管人、境外托管人的等额债务,除非

法律法规及撤销或清盘顺序明文答应该等现金不归于清理财富外,该等现金纳入

清理财富并不造成基金托管人违犯托管协定的规则。

8.基金托管人自身,并尽商业上的正当致力尽量确保境外托管人不得自行运

用、奖励、调配托管证券。

9.除非根据基金治理人书面批准,基金托管人自身,并应尽商业上的正当致力

尽量确保境外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权益,蕴含但不限于抵

押、质押、留置等,但根据基金财富所在地法律法规的规则而发生的担保权益除

外。

(二)基金募集时期及募集资金的验资

1.基金募集时期募集的资金应存于基金治理人在基金托管人的营业机构开立

的“基金募集专户”。该账户由基金治理人开立并治理。

2.基金募集期满或基金进行募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基

金份额持有人人数合乎《基金法》、《地下募集证券投资基金运作治理办法》(以下

简称“《运作办法》”)、《试行办法》等无关规则后,基金治理人应将属于基金财富

的全副资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规则时间内,聘请具备

从事证券相干业务资历的会计师事务所中止验资,出具验资报告。出具的验资报

告由退出验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满,未能到达《基金合同》生效的条件,由基金治理人按

规则操持退款等事宜。

(三)基金银行账户的开立和治理

1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基

金治理人非法合规的指令操持资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保

管和应用。基金托管人可委托境外托管人开立资金账户(境外),境外托管人根据

基金托管人的指令操持境外资金收付。

2.基金银行账户的开立和应用,限于满足展开本基金业务的需求。基金托管人

和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何其余银行账户;亦不得应用基金的

任何账户中止本基金业务以外的流动。

3.基金银行账户的开立和治理当合乎账户所在国或地域监视治理机构的无关

规则。

5-9

4.在合乎法律法规规则的条件下,基金托管人可能经过基金托管人公用账户办

理基金资产的支付。

(四)基金证券账户的开立和治理

基金托管人委托境外托管人在境外,根据外地市场法律法规规则, 开立和管

理基金证券账户。

(五)其余账户的开立和治理

1.在本托管协定订立日之后,本基金被许可从事合乎法律法规规则和《基金合

同》商定的其余投资品种的投资业务时,假设波及相干账户的开设和应用,由基

金治理人帮助基金托管人或其委托机构根据投资所在国度或地域无关法律法规的

规则和《基金合同》的商定,开立无关账户。

2.投资所在国度或地域法律法规对相干账户的开立和治理另有规则的,从其规

定操持。

(六)基金财富投资的无关有价凭证等的保存

基金财富投资的境外无关实物证券、银行贷款活期存单等有价凭证由基金托

管人委托境外托管人存放于保存库。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

效管制的证券不承担保存责任。

(七)基金财富投资银行贷款的保存责任与危险提醒

1.基金治理人担任对本基金贷款银行的评价与钻研,建设健全银行活期贷款的

业务流程、岗位职责、危险管制措施和监察稽核制度,真实防范无关危险。

( 1)基金治理人担任管制信誉危险。信誉危险主要蕴含贷款银行的信誉等级、

贷款银行的支付才干等波及到贷款银行抉择方面的危险。因抉择贷款银行不当造

成基金财富损失的,www.2088suncity.com-申博Sunbet,由基金治理人承担责任。

( 2)基金治理人担任管制活动性危险,并承担因管制不力而形成的损失。流

动性危险主要蕴含基金治理人要求全副提早支取、部分提早支取或到期支取而存

款银行未能及时兑付的危险、基金投资银行贷款不能满足基金失常结算业务的风

险、因全副提早支取或部分提早支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流

动性方面的危险。

( 3)基金治理人须加强内部危险管制制度的树立。如因基金治理人员工的个

人行为招致基金财富遭到损失的,需由基金治理人承担由此形成的损失。

( 4)基金治理人投资银行贷款时,应就相干事宜在更新招募说明书中予以披

露,中止危险提示。

基金托管人担任对本基金银行活期贷款业务的监视与核对,审查、复核相干

协定、账户资料、投资指令、贷款证明书等无关文件,真实实行托管职责。

2.基金治理人在投资银行贷款之前,需与贷款银行总行(本基金托管人除外)或

其授权分行签署总体协作协定。如将资金存放于贷款银行总行,则应与其签署具

体贷款协定;如将资金存放于其授权分行书面指定的分支机构,则贷款银行总行

应出具承诺函确认对贷款承担偿付工作,承诺函中需明白活期贷款的金额、期限、

利率、详细贷款银行称号等与基金活期贷款有重要关系的事项,并由贷款银行签

订详细贷款协定。详细贷款协定应蕴含但不限于以下内容:

( 1)贷款账户必需以基金名义开立,并加盖本基金公章和基金治理人公章,

账户称号为基金称号。

( 2)协定须商定贷款类型、期限、利率、金额、账号、起止时间,贷款银行

经办行称号、地址及进款账户。

( 3)协定须商定基金托管人经办行称号、地址和账户,且本基金账户为惟一

5-10

回款账户。

( 4)资金汇划须经过人民银行支付结算系统,贷款银行经办行须满足基金托

管人的查问要求,在查复内容中须明白资金到账时间、金额、所入账户称号、账

号。

( 5)活期贷款存续时期,贷款银行经办行须向基金托管人提供实时查问活期

贷款余额的路径并确保查问。

( 6)未支取贷款受损责任由贷款银行承担。

( 7)如操持活期贷款凭证挂失,须由经基金治理人和基金托管人区分授权的

人员持授权委托书独特操持。

( 8)为防范不凡情况下的活动性危险,贷款银行须提供部分提早支取时的支

付保障承诺和利息计付等详粗布置。

3.操持基金投资银行贷款的开户、全副提早支取、部分提早支取或到期支取,

需由基金治理人和基金托管人的授权代表持授权委托书独特全程操持,基金治理

人和基金托管人还要将授权委托书的复印件交由对方备份。基金治理人上述事项

授权人员与基金治理人担任洽谈贷款事宜并签署贷款协定的人员不能为同一人。

基金治理人不得单独请求贷款凭证挂失。

4.本基金投资于银行贷款后,基金治理人全副提早支取、部分提早支取或到期

支取时,需提早发送投资指令到基金托管人处,以便基金托管人有足够的时间履

行相应的业务操作顺序。如基金治理人提早支取或部分提早支取活期贷款,基金

治理人担任补足已提取资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和提早支取时

收到的资金利息差额)。

5.本基金投资活期贷款的期限不得超越一年(含一年),www.216msc.com-申博Sunbet,且到期后不得展期。

6.本基金投资于银行贷款时,应本着便于基金的安全保存和日常监视核对的原

则,尽量抉择基金托管人营业地址所在地的分支机构。

(八)与基金财富裕关的严重合同的保存

与基金财富裕关的严重合同的签订,由基金治理人担任。由基金治理人代表

基金签订的、与基金财富裕关的严重合同的原件区分由基金治理人、基金托管人

保存。除本协定另有规则外,基金治理人代表基金签订的与基金财富裕关的严重

合同蕴含但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协定及基金投资业务中发生

的严重合同,基金治理人应保障基金治理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金治理人应在严重合同签订后及时将严重合同传真给基金托管人,并在

三十个任务日内将正本送达基金托管人处。严重合同的保存期限为《基金合同》

终止后 15 年。基金治理人与期货经纪商签署的无关金融衍消费品的合同,应该发

送复印件给基金托管人,www.1188sun.com-申博Sunbet,以便基金托管人保留完好的基金档案资料。

七、指令的发送、确认及执行

基金治理人在使用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其余款项付款指

令,基金托管人执行基金治理人的指令、操持基金名下的资金往来等无关事项。

(一)投资指令的发送模式

基金托管人只接受基金治理人经过 SWIFT 或经授权的传真形式发送的书面指

令,或其余基金治理人和基金托管人双方认可的指令模式。接纳的传真形式的书

面指令应经过电话中止确认。基金治理人应确保其发送指令、数据的实在、准确、

5-11

完好。

(二)指令的执行

1.基金托管人应当按照收到的基金治理人的指令行事。若基金托管人正当确定

基金治理人指令有任何含糊或不完好,其应在收到指令后及时就该等指令向基金

治理人寻求澄清或确认,以保障在商定的结算截止时限以前对其境外托管人发送

交割指令。在未收到基金治理人澄清或确认的情况下,基金托管人可能本着诚信

准则拒绝执行无关指令,基金托管人不对在寻求澄清或确认时期形成的延误所导

致的损失担任,因为基金托管人的故意不当行为、欺诈、 严重疏忽或许守约形成

的除外。

2.假设没有其余另外的说明,一切的指令在勾销或被取代前均是有效的。

3.因为基金托管人按照法律法规执行基金治理人指令而惹起的任何能够发作

的损失,均由基金治理人担任,因为基金托管人的故意不当行为、 欺诈、严重疏

忽或守约形成的除外。

4.基金治理人在下达指令时,应给基金托管人留出足够、正当的划款时间。

5.因为头寸治理不善招致的透支及相干损失,由基金治理人承担。

(三)指令与法律法规相背的情景和处置顺序

基金托管人没有考察任何指令能否合乎相应法律法规规则或市场惯例的义

务,但假设基金托管人有正当理由,以为指令与中国或投资地法律、 法规和市场

惯例不符,基金托管人可毋庸按指令行事,基金托管人应当在收到指令后及时通

知基金治理人并出具拒绝执行指令的正当证据或理由,并要求基金治理人予以修

订或修改。在未收到基金治理人订正或修改的情况下,基金托管人可能本着诚信

准则拒绝执行无关指令,直至基金治理人发送经订正或修改的指令为止。

(四)指令截止时间

基金治理人和基金托管人将另行商定某些指令的接纳截止时间。假设非因基

金托管人本身起因,基金托管人在截止时间后收到指令,为保证基金治理人买卖

安全,应在收到指令后及时通知基金治理人并要求基金治理人确认能否继续执

行。在未收到基金治理人确认的情况下,基金托管人可能本着诚信准则拒绝执行

无关指令,直至基金治理人确认继续执行为止。同时,基金托管人不对基金治理

人因指令在规则时间后发出所形成的损失承担责任,因为基金托管人的故意不当

行为、欺诈、 严重疏忽或许守约形成的除外。

(五)指令授权

基金治理人需提供经授权的业务操作人员名单,并预留授权人签字样本,在

指令无奈以 SWIFT 发送的情况下,由经授权人员签字,发出相应书面指令。基金

托管人在以正当谨慎对签字中止模式审查后方可执行,但在任何情况下,上述形

式审查不得延误对指令的执行。基金治理人应担任确保只由被授权人向基金托管

人发送该等书面指令。

(六)授权变卦

基金治理人更改或终止被授权人的授权,应提早通知基金托管人并提供新的

被授权人名单、预留签字样本。基金托管人应在收到授权文件原件当日银行营业

时间终了前将回函传真至基金治理人并电话确认。被授权人变卦或终止通知,自

基金治理人收到基金托管人以传真模式发出的回函确认时末尾生效。

基金治理人发送的指令,应在基金托管人规则的截止时间发出。指令传输不

及时、未能留出足够的划款时间,以至资金未能及时到账所形成的损失由基金管

理人承担。

5-12

(七)委托第三方发送指令的情景

1.基金治理人可委托第三方发送指令,基金托管人视同为基金治理人发送的有

效指令需载明如下内容:

( 1) SWIFT 指令发报方 BIC( Bank Identifier Code);

( 2) SWIFT 指令账户栏位中载明境外证券投资托管账户号;

( 3)实用的 SWIFT 报文类型和 SWIFT 报文发送时间。

上述内容由基金治理人提早以书面模式告知基金托管人。

2.若第三方发送指令存在舛误、延误等不当行为,由此给基金资产以及买卖对

手方、经纪商等相干第三方形成的损失, 由基金治理人承担责任;因为第三方发

送指令存在舛误、延误等不当行为所形成的所有法律后果,基金托管人均不承担

任何责任。

八、买卖的清理与交割

(一)买卖的清理与交割依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、基金合

同及其余无关规则执行。基金托管人应当按照基金治理人的指令及时操持基金投

资的清理、交割事宜,基金治理人应保障向基金托管人发送指令的实在、准确和

完好,同时基金治理人应保障其有短缺的资金(或证券)可用于清理与交割。并

对无短缺的资金(或证券)用于清理与交割的守约行为承担责任。

基金托管人可将基金交易证券的清理交收、资金汇划及买卖过户记载获取等

职责委托给境外托管人。

基金治理人在结算指令截止时间(另行商定)之前向基金托管人发出结算指

令,该等指令需按照双方商定,包括一切因素。基金托管人应及时将该结算指令

按商定形式发送给其委托的境外托管人。境外托管人根据投资地买卖规定准确及

时地操持结算。除基金托管人或其委托的境外托管人故意不当行为、欺诈、 严重

疏忽或许守约之外,基金托管人或其委托的境外托管人不承担其以合乎法律法规、

相干投资产品的条款条件及无关市场规定的形式在收到对手方的对价之前交付金

融资产或许支付资金的危险损失。基金托管人或其委托的境外托管人在基金治理

人的要求下,应帮助基金治理人提起法律诉讼或对责任方采取类似措施以查究责

任,由此发作的正当费用由基金治理人承担。关于未胜利交割的结算指令以及特

殊情况下的提前交收,基金托管人或其委托的境外托管人应及时通知基金治理人,

以便于基金治理人和基金托管人独特联络处理。

基金托管人按基金治理人发送的成交报答或清理交割指令中止相应的会计记

录,基金托管人及其境外托管人可根据实际交割情况调整按基金治理人发送的指

令所作出的会计记载,基金托管人应通知基金治理人。此种调整所发作的任何支

出由基金治理人担任协调停决。

因基金治理人对基金资产活动性治理不慎,形成的基金资产损失,由基金管

理人承担。

(二)期货保障金的划拨

基金治理人应在截至时间点之前以电邮、传真等形式发送期货经纪商的对于

追加保障金等事项的报告( statement)给基金托管人,并同时在与基金托管人确

认的截至时间点前发送境外账户划付保障金的指令。基金治理人保障境外账户资

金余额足够支付保障金。

5-13

如出现影响按时划付保障金的同样情况,www.748msc.com-申博Sunbet,基金治理人应及时通知基金托管人,

并尽力与期货经纪商争取宽限期或其余处理方法。如因基金治理人提供的付款时

效或金额舛误而出现影响及时划付保障金的同样情况,由基金治理人承担责任;

假设因为基金托管人的故意或差错而出现影响及时划付保障金的同样情况,由基

金托管人承担责任。

基金治理人应担任基金项下现货、期货、赎回等资金的头寸治理,在资金头

寸缺乏的情况下,由基金托管人通知基金治理人,基金治理人应向基金托管人明

示清理程序,如无基金治理人明示的清理程序,则由境外托管人按照先现货,后

期货的清理程序中止清理。因为头寸治理不善招致的透支及相干损失,由基金管

理人承担。

从保障金账户划出保障金的指令由基金治理世间接发送给期货清理经纪商,

基金治理人担任核查其前台买卖数据与期货清理经纪商数据,确认保障金金额准

确,并保障其失掉安全划出,并立即通知境内基金托管人。假设保障金出现任何

未能及时到账的同样情况,基金托管人应及时通知基金治理人。

对非基金托管人差错形成的资金划拨提前或资金损失,基金托管人不承担责

任。

基金托管人不对期货保障金中止垫付。 对基金托管人差错形成的资金划拨延

迟或资金损失,基金托管人承担责任。

(三)买卖记载、资金和证券账目核查的时间和形式

1.买卖记载的核查

基金治理人和基金托管人活期中止买卖记载的核查。对外披露净值之前,基

金治理人必需保障实际买卖结果与基金会计账簿上的买卖记载齐全分歧。

2.资金账指标核查

资金账目按估值日核实,账实相符。基金托管人每个估值日向基金治理人提

供资金余额报告,并保障其所记载的资金余额、币种与实际相符。

3.证券账指标核查

基金托管人应每个估值日核查证券账户中证券的种类和数量。基金托管人或

其委托的境外托管人每月向基金治理人提供证券数量月度报告,并保障期所记载

的证券数量与实际相符。

九、基金申购、赎回与分成布置

(一)基金申购和赎回业务处置的基本规则

1.基金份额申购、赎回的确认、清理由基金治理人担任。

2. 本基金的凋零日为上海证券买卖所、 香港买卖所同时凋零买卖的任务日。

投资者在凋零日操持基金份额的申购和赎回。详细操持时间为上海证券买卖所的

失常买卖日的买卖时间,但基金治理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规则布告暂停申购、赎回时除外。 如香港买卖所遇节假日、休市或暂停交

易,基金治理人将决议本基金能否暂停申购或赎回。

3.基金治理人应将每个凋零日的申购、赎回凋零式基金的数据传送给基金托管

人。基金治理人应答传递的申购、赎回凋零式基金的数据实在性担任。

4.基金治理人应保障于基金份额申购和赎回的确认日的下一任务日 16:00 前向

基金托管人发送凋零日上述无关数据, 并保障相干数据的准确、完好。

5-14

5.基金治理人应经过与基金托管人建设的系统发送无关数据(蕴含电子数据和

盖章生效的纸制清理汇总表),www.603msc.com-申博Sunbet,如因各种起因,www.69suncity.com-申博Sunbet,该系统无奈失常发送,双方可协商

处理处置形式。基金治理人向基金托管人发送的数据,双方各自按无关规则保留。

6.如基金治理人委托其余机构操持本基金的登记业务,应保障上述相干事宜按

时中止。否则,由基金治理人承担相应的责任。

7.对于清理公用账户的设立和治理

为满足申购、赎回及分成资金汇划的需求,由基金治理人开立资金清理的专

用账户,该账户由登记机构治理。

8.申购、赎回和分成资金划拨规则

拨付申购和赎回款或中止基金分成时,如基金资金账户有足够的资金,基金

托管人应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,招致基金托管人不能按时

拨付,如系基金治理人的起因形成,责任由基金治理人承担,基金托管人不承担

垫款工作。

9.资金指令

赎回和分成资金划拨时,基金治理人需向基金托管人下达指令。

资金指令的格局、内容、发送、接纳和确认形式等与投资指令雷同外,其余

部分另行规则。

(二)申赎净额结算

基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵照“净额清理、净额交收”

的准则,每日(T 日:资金交收日, 下同)计算托管账户应收资金(T-2 日申购请求对

应申购金额)与应酬资金(T-7 日赎回请求对应赎回金额)的差额来确定托管账户净应

收额或净应酬额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金治理

人应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户;当存在托管账户净应酬

额时,基金治理人应在 T-1 日将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管

理人的划款指令将托管账户净应酬额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。

(三)基金现金分成

1.基金治理人确定分成打算通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》

的无关规则在中国证监会指定媒介上布告并报中国证监会备案。

2.基金托管人和基金治理人对基金分成中止账务处置并核查后,基金治理人向

基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入公用账户。

3.基金治理人在下达指令时,应给基金托管人留出必须的划款时间。

十、基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值的计算、复核与实现的时间及顺序

1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债的金额。基金份额净值是按照每个

估值日各类别基金份额的基金资产净值除以该类基金份额的余额数量计算, 精确

到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。 国度另有规则的,从其规则。

2.复核顺序

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理人担任计算,

基金托管人担任中止复核。基金治理人应于每个估值日估值时间点计算基金资产

净值并发送给基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人按商定对外

发布。但基金治理人根据法律法规或《基金合同》的规则暂停估值时除外。

5-15

根据无关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的工作由基金治理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金治理人负责,因此,就与本基金无关的会

计成绩,如经相干各方在对等基础上充分探讨后,仍无奈达成分歧意见的,按照

基金治理人对基金资产净值的计算结果对外予以发布。

(二)基金资产估值方法和不凡情景的处置

1.估值对象

基金所领有的股票、基金、债券、股指期货合约和银行贷款本息、应收款项、

其它投资等资产及负债。

2.估值时间

基金合同生效后,每个估值日对基金资产中止估值, T 日实现 T 日估值。

3.估值方法

(1)证券买卖所上市的有价证券的估值

1)买卖所上市的有价证券(蕴含股票、权证、存托凭证等),以其估值日在证

券买卖所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无买卖的,以最近买卖日的市价(收

盘价)估值;

2)买卖所上市买卖或挂牌转让的债券,以第三方估值机构提供的价钱数据估

值。

(2)处于未上市时期的有价证券应辨别如下情况处置:

1)送股、转增股、配股和地下增发的新股,按估值日在证券买卖所挂牌的同一

股票的估值方法估值;该日无买卖的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

2)初次地下发行未上市的股票和债券,驳回估值技术确定公道价值,在估值技

术难以可靠计量公道价值的情况下,按老本估值;

3)初次地下发行有明白锁活期的股票,同一股票在买卖所上市后,按买卖所上

市的同一股票的估值方法估值;非地下发行有明白锁活期的股票,按监管机构或

行业协会无关规则确定公道价值。

(3)凋零式基金的估值以其在估值日发布的净值中止估值,凋零式基金未发布

估值日净值的,以估值日前最新的净值中止估值。

(4)持有股票而享有的配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若配股权

证可能在买卖所买卖,则按照(1)中确定的方法中止估值;不能在买卖所买卖的配

股权证,假设收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额中止估值,假设收

盘价低于或等于配股价,则估值为零。

(5)基金持有的衍生品等其余有价证券,上市买卖的,按估值日其所在证券交

易所的收盘价估值;估值日无买卖的,以最近买卖日的收盘价估值;未上市买卖

的,驳回估值技术确定公道价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按老本估

值;进行买卖、但未行权的有价证券,驳回估值技术确定公道价值。

(6)汇率

人民币对主要外汇的汇率应当以中国人民银行或其授权机构最新发布的人民

币汇率中间价为准。

(7)税收

关于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规则应缴纳的各项税

金,本基金将按权责发作制准则中止估值;关于因税收规则调整或其余起因招致

基金实际交纳税金与预算的应交税金有差异的,基金将在相干税金调整日或实际

支付日中止相应的估值调整。

关于非代扣代缴的税收, 基金治理人可聘请税收顾问对相干投资市场的税收

5-16

情况给予意见和提倡。境外托管人根据基金治理人的批示详细协调基金在海外税

务的申报、交纳及讨取税收返还等相干任务。基金根据国度法律法规和基金投资

所在地的法律法规规则,实行纳税工作。基金治理人对最终税务的处置的实在准

确担任。

除因基金治理人或基金托管人疏忽、故意行为招致的基金在税收方面形成的

损失外,基金治理人和基金托管人不承担责任。

(8)在任何情况下,基金治理人如驳回上述第(1)-(7)项规则的方法对基金资产进

行估值,均应被以为驳回了适当的估值方法。

(9)如有确凿证据标明按上述方法中止估值不能主观反映其公道价值的,基金

治理人可根据详细情况与基金托管人约定后,按最能反映公道价值的价钱估值。

(10)相干法律法规以及监管部门有强迫规则的,从其规则。如有新增事项,按

国度最新规则估值。

如基金治理人或基金托管人发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、

顺序及相干法律法规的规则或许未能充分爱护基金份额持有人利益时,应立即通

知对方,独特查明起因,双方协商处理。

根据无关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的工作由基金治理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金治理人负责,因此,就与本基金无关的会

计成绩,如经相干各方在对等基础上充分探讨后,仍无奈达成分歧意见的,基金

治理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金治理人对基金资产净

值的计算结果对外予以发布。

3.不凡情景的处置

(1)基金治理人、基金托管人按估值方法的第(9)项中止估值时,所形成的误差

不作为基金资产估值舛误处置。

(2)关于因税收规则调整或其余起因招致基金实际交纳税金与基金按照权责发

生制中止估值的应交税金有差异的,相干估值调整不作为基金资产估值舛误处置。

(3)因为时差、通信或其余非可控的主观起因,在本基金治理人和本基金托管

人协商分歧的时间点前无奈确认的买卖,招致的对基金资产净值的影响,不作为

基金资产估值舛误处置。

(4)因为不可抗力起因,或因为证券买卖所、登记结算公司、指数公司或数据

供应商发送的数据舛误等起因,基金治理人和基金托管人只管已经采取必要、适

当、正当的措施中止反省,然而未能发现该舛误的,由此形成的基金资产估值错

误,基金治理人、基金托管人应罢黜抵偿责任。但基金治理人、基金托管人应积

极采取必要的措施打消或减轻由此形成的影响。

(三)基金份额净值舛误的处置形式

1.当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发作过错时,视为基金

份额净值舛误;基金份额净值出现舛误时,基金治理人应当立即予以纠正,通报

基金托管人,并采取正当的措施防止损失进一步扩展;舛误偏向到达基金份额净

值的 0.25%时,基金治理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;舛误偏向达

到基金份额净值的 0.5%时,基金治理人应当布告;当发作净值计算舛误时,由基

金治理人担任处置,由此给基金份额持有人和基金形成损失的,应由基金治理人

后行赔付,基金治理人按过错情景,有权向其余当事人追偿。

2.当基金份额净值计算过错给基金和基金份额持有自然成损失需求中止抵偿

时,基金治理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按

以下条款中止抵偿:

5-17

(1)本基金的基金会计责任方由基金治理人负责,与本基金无关的会计成绩,

如经双方在对等基础上充分探讨后,尚不能达成分歧时,按基金治理人的提倡执

行,由此给基金份额持有人和基金财富形成的损失,由基金治理人担任赔付。

(2)若基金治理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后布告,而且

基金托管人未对计算进程提出疑义或要求基金治理人书面说明,基金份额净值出

错且形成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规则对投资者或基金支付赔

偿金,就实际向投资者或基金支付的抵偿金额,基金治理人与基金托管人依看管

理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

(3)如基金治理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,只管多次从新计

算和核查,尚不能达成分歧时,为避免不能按时发布基金份额净值的情景,以基

金治理人的计算结果对外发布,由此给基金份额持有人和基金形成的损失,由基

金治理人担任赔付。

(4)因为基金治理人提供的信息舛误(蕴含但不限于基金申购或赎回金额等),

进而招致基金份额净值计算舛误而惹起的基金份额持有人和基金财富的损失,由

基金治理人担任赔付。

3.基金治理人和基金托管人因为各自技术系统设置而发生的净值计算尾差,以

基金治理人计算结果为准。

4.前述内容如法律法规或许监管部门另有规则的,从其规则。假设行业另有通

行做法,双方当事人应本着对等和维护基金份额持有人利益的准则中止协商。

(四)暂停估值与布告基金份额净值的情景

1.基金投资所波及的证券买卖市场、外汇市场遇法定节假日或因其余起因暂停

营业时;

2.因不可抗力以至基金治理人、基金托管人无奈准确评价基金资产价值时;

3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的生动市场价钱

且驳回估值技术仍招致公道价值存在严重不确定性时,经与基金托管人协商确认

后,应当暂停基金估值;

4.中国证监会和《基金合同》认定的其余情景。

(五)基金会计制度

按国度无关部门规则的会计制度执行。

(六)基金账册的建设

基金治理人中止基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金治理人和基金

托管人区分独立地设置、记载和保存本基金的全套账册。若基金治理人和基金托

管人对会计处置方法存在统一,应以基金治理人的处置方法为准。若当日核查不

符,长期无奈查找到错账的起因而影响到基金资产净值的计算和布告的,以基金

治理人的账册为准。

(七)基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

基金财务报表由基金治理人编制,基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金治理人编制的基金财务报表后,中止独立的复核。核

对不符时,应及时通知基金治理人独特查出起因,中止调整,直至双方数据齐全

分歧。

3.财务报表的编制与复核时间布置

(1)报表的编制

5-18

基金治理人应当在每个季度终了之日起 15 个任务日内实现基金季度报告的编

制;在上半年终了之日起 60 日内实现基金半年度报告的编制;在每年终了之日起

90 日内实现基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当通过审计。

《基金合同》生效缺乏两个月的,基金治理人可能不编制当期季度报告、半年度

报告或许年度报告。

(2)报表的复核

基金治理人应及时实现报表编制,将无关报表提供基金托管人复核;基金托

管人在复核进程中,发现双方的报表存在不符时,基金治理人和基金托管人应共

同查明起因,中止调整,调整以国度无关规则为准。

基金治理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相干报表及报告。

(八)基金治理人应在编制季度报告、半年度报告或许年度报告之前及时向

基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

十一、基金收益调配

基金收益调配是指按规则将基金的可调配收益按基金份额中止比例调配。

(一)基金收益调配的准则

基金收益调配应遵照下列准则:

1.同一类别每一基金份额享有等同调配权;

2.在合乎无关基金分成条件的前提下,本基金可中止收益调配;

3.本基金收益调配形式分两种:现金分成与红利再投资,基金份额持有人可自

行抉择收益调配形式。 基金份额持有人当时未做出抉择的,默许的分成形式为现

金分成。假设抉择红利再投资模式,则基金份额的分成资金将按除息日(详细以

届时的基金分成布告为准)的基金份额净值转成相应的基金份额; 场内份额收益

调配形式只能为现金分成;

4.法律法规或监管机构另有规则的,从其规则。

(二)基金收益调配的时间和顺序

本基金收益调配打算由基金治理人拟订,并由基金托管人复核,在 2 日外在

指定媒介布告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益调配基准日(即可

供调配利润计算截止日)的时间不得超越 15 个任务日。 基金收益调配打算布告后

(依据详细打算的规则),基金治理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指

令,基金托管人按照基金治理人的指令及时中止分成资金的划付。

基金收益调配时所发作的银行转账或其余手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于必定金额,缺乏以支付银行转账或其余手续费用时,基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利主动转为基金份额。红利再投资的计算方

法,依照《业务规定》执行。

十二、基金信息披露

(一)窃密工作

基金托管人和基金治理人应按法律法规、《基金合同》的无关规则中止信息披

5-19

露,拟地下披露的信息在地下披露之前应予窃密。除按《基金法》、《试行办法》、

《基金合同》、《信息披露办法》及其余无关规则中止信息披露外,基金治理人和

基金托管人对基金运作中发生的信息以及从对方获得的业务信息应予窃密。然而,

如下情况不应视为基金治理人或基金托管人违犯窃密工作:

1.非因基金治理人和基金托管人的起因招致窃密信息被披露、泄露或地下;

2.基金治理人和基金托管人为遵守和遵从法院裁决或裁定、仲裁判决或中国证

监会等监管机构的命令、决议所做出的信息披露或地下。

(二)信息披露的内容

基金的信息披露内容主要蕴含基金招募说明书、《基金合同》、托管协定、基

金份额出售布告、《基金合同》生效布告、 基金份额上市买卖布告书、 基金资产净

值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金活期报告( 蕴含基金年度报

告、基金半年度报告和基金季度报告)、暂时报告、澄清布告、基金份额持有人大

会决定、中国证监会规则的其余信息。基金年度报告需经具备从事证券相干业务

资历的会计师事务所审计后,方可披露。基金治理人应向投资者充分提示境外期

货投资的详细产品及相干危险。

(三)基金托管人和基金治理人在信息披露中的职责和信息披露顺序

1.职责

基金托管人和基金治理人在信息披露进程中应以维护基金份额持有人利益为

宗旨,老实信誉,严守秘密。基金治理人担任操持与基金无关的信息披露事宜,

基金托管人应当按照相干法律法规和《基金合同》的商定,关于本章第(二)条

规则的应由基金托管人复核的事项中止复核,基金托管人复核无误后,由基金管

理人予以发布。

关于不需求基金托管人(或基金治理人)复核的信息,基金治理人(或基金托管人)

在布告前应告知基金托管人(或基金治理人)。

基金治理人和基金托管人应踊跃配合、互相监视,保障其实行按照法定形式

和限时披露的工作。

基金治理人应当在中国证监会规则的时间内,将应予披露的基金信息经过指

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人地下披露的信息,基金托管人将经过

指定媒介或基金托管人的互联网网站地下披露。

当出现下述情况时,基金治理人和基金托管人可暂停或提前披露基金相干信

息:

(1)不可抗力;

(2)基金投资所波及的证券买卖市场、外汇市场遇法定节假日或因其余起因暂

停营业时;

(3)法律法规、《基金合同》或中国证监会规则的情况。

2.顺序

按无关规则须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金治理人起草、并经

基金托管人复核后由基金治理人布告。发作《基金合同》中规则需求披露的事项

时,按《基金合同》规则发布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本,存放在基金治理人/基金托管人处,投资者可能免费查

阅。在支付工本费后可在正当时间获得上述文件的复制件或复印件。基金治理人

和基金托管人应保障文本的内容与所布告的内容齐全分歧。

5-20

十三、基金费用和税收

(一)基金治理费的计提比例和计提方法

本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。治理费的计算方

法如下:

H=E×年治理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金治理费

E 为前一日的基金资产净值

(二)基金托管费的计提比例和计提方法

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 境外托管人的托

管费从基金托管人的托管费中扣除。 托管费的计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

(三)销售效力费

本基金 A 类基金份额不收取销售效力费, C 类基金份额的销售效力费年费率为

0.40%。

本基金 C 类基金份额的销售效力费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的

0.40%的年费率计提。销售效力费的计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年实际天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售效力费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

( 四) 标的指数应用相干费用

本基金按照基金治理人与标的指数答应方所签署的指数答应应用协定的商定

计提标的指数应用相干费用,基金合同生效后的标的指数应用相干费用从基金财

产中列支。标的指数应用相干费用的费率、详细计算方法及支付形式见招募说明

书。

假设指数应用答应协定商定的标的指数应用相干费用的计算方法、费率和支

付形式等发作调整,本基金将驳回调整后的方法或费率计算标的指数应用相干费

用。基金治理人将在招募说明书更新或其余布告中披露本基金最新实用的方法。

( 五)基金的相干账户开户费用、证券买卖或结算而发生的费用(蕴含但不

限于在境外市场开户、买卖、清理、登记、存管等各项费用)、基金中止外汇兑换

买卖的相干费用、基金财富划拨支付的银行费用、账户爱护费、《基金合同》生效

后与基金无关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与

基金无关的会计师费、律师费、税务顾问费、仲裁费和诉讼费、基金依照无关法

律法规应当交纳的、购置或解决证券无关的任何税收、征费、关税、印花税、交

易及其余税收及预扣提税(以及与前述各项无关的任何利息、罚金及费用)以及

相干手续费、汇款费、基金的税务代理费、除基金治理人和基金托管人因自身原

因而招致的改换基金治理人、改换基金托管人及基金资产由原任基金托管人转移

至新任基金托管人以及因为境外托管人改换招致基金资产转移所惹起的费用、为

应酬赎回和买卖清理而中止暂时借款所发作的费用、基金的上市费用等根据无关

法律法规、《基金合同》 及相应协定的规则,列入当期基金费用。

( 六)不列入基金费用的名目

《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露等费用不得从基金财富

5-21

中列支;基金治理人和基金托管人因未实行或未齐全实行工作招致的费用支出或

基金财富的损失,以及处置与基金运作有关的事项发作的费用等不列入基金费用。

( 七)基金治理费、基金托管费、销售效力费和标的指数应用相干费用的调

基金治理人和基金托管人可在实行适当顺序后调整基金治理费、 基金托管费

和销售效力费。调低销售效力费不需求基金份额持有人大会决定经过。基金治理

人必需最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登布告。

假设指数答应应用协定商定的标的指数应用相干费用的计算方法、费率和支

付形式发作调整,本基金将驳回调整后的方法或费率计算标的指数应用相干费用。

基金治理人应及时按照《信息披露办法》的规则在指定媒介中止布告,此项调整

毋庸召开基金份额持有人大会。

( 八)基金治理费、基金托管费、销售效力费和标的指数应用相干费用的复

核顺序、支付形式和时间

1.复核顺序

基金托管人对基金治理人计提的基金治理费、基金托管费、销售效力费和标

的指数应用相干费用,根据本托管协定和《基金合同》的无关规则中止复核。

2.支付形式和时间

基金治理费、基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管

理人核查分歧的财务数据,主动在月初 5 个任务日内、按照指定的账户门路中止

资金支付,基金治理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、劳动日等,

支付日期顺延。费用主动扣划后,基金治理人应中止核查,如发现数据不符,及

时联络基金托管人协商处理。

在首期支付基金治理费、销售效力费前,基金治理人应向托管人出具正式函

件指定基金治理费的收款账户。基金治理人如需求变卦此账户,应提早 5 个任务

日向托管人出具书面的收款账户变卦通知。

C 类基金份额的销售效力费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经

基金治理人与基金托管人核查分歧后,由基金托管人主动在月初 5 个任务日内、

按照指定的账户门路中止资金支付,基金治理人无需再出具资金划拨指令。若遇

法定节假日、劳动日或不可抗力以至无奈按时支付的,支付日期顺延至最近可支

付日。费用主动扣划后,基金治理人应中止核查,如发现数据不符,及时联络基

金托管人协商处理。

本基金按照基金治理人与标的指数答应方所签署的指数答应应用协定的商定

计提标的指数应用相干费用,基金合同生效后的标的指数应用相干费用从基金财

产中列支。 标的指数应用相干费用的费率、详细计算方法及支付形式见招募说明

书。

假设指数应用答应协定商定的标的指数应用相干费用的计算方法、费率和支

付形式等发作调整,本基金将驳回调整后的方法或费率计算标的标的指数应用相

关费用。基金治理人将在招募说明书更新或其余布告中披露本基金最新实用的方

法。

( 九)违规处置形式

基金托管人发现基金治理人违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其

他无关规则从基金财富中列支费用时,基金托管人可要求基金治理人予以说明解

释,www.502msc.com-申博Sunbet,如基金治理人无合理理由,基金托管人可拒绝支付。

( 十)投资所在国度或地域对基金投资征收的相干税费,根据中国与该国度

5-22

或地域签订的相干税收协议实行。

关于非代扣代缴的税收, 基金治理人应聘请税收顾问对相干投资市场的税收

情况给予意见和提倡。境外托管人根据基金治理人的批示详细协调基金在海外税

务的申报、交纳及讨取税收返还等相干任务。

基金治理人对最终税务的处置的实在准确担任。

除因基金治理人或基金托管人疏忽、故意行为招致的基金在税收方面形成的

损失外,基金治理人和基金托管人不承担责任。

十四、基金份额持有人名册的保存

基金份额持有人名册至少应蕴含基金份额持有人的称号和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金治理人的指令编制和保存,基金管

理人和基金托管人应区分保存基金份额持有人名册,保留期不少于 15 年。如不能

妥善保存,则按相干法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金治理人应将无关资料送交基

金托管人,不得无端拒绝或延误提供,并保障其的实在性、准确性和完好性。 基

金托管人不得将所保存的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其余用

途,并应遵守窃密工作, 除合法律法规另有规则,有权机关另有要求。

十五、基金无关文件档案的保留

(一)档案保留

基金治理人应保留基金财富治理业务流动的记载、账册、报表和其余相干资

料。基金托管人应保留基金托管业务流动的记载、账册、报表和其余相干资料。

基金治理人和基金托管人都应当按规则的期限保存。保留期限不少于 15 年。

(二)合同档案的建设

1.基金治理人签订严重合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人

处。

2.基金治理人应及时将与本基金账务处置、资金划拨等无关的合同、协定传真

基金托管人。

(三)变卦与帮助

若基金治理人/基金托管人发作变卦,未变卦的一方有工作帮助变卦后的接任

人接纳相应文件。

(四)基金治理人和基金托管人应按各自职责完好保留原始凭证、记账凭证、

基金账册、买卖记载和重要合等同,承担窃密工作(除合法律法规另有规则,有权

机关另有要求)并保留至少十五年以上。

5-23

十六、基金治理人和基金托管人的改换

(一)基金治理人职责终止的情景

1.基金治理人职责终止的情景

有下列情景之一的,基金治理人职责终止:

(1)被依法勾销基金治理资历;

(2)依法遣散、被依法撤销或被依法宣告破产;

(3)被基金份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其余情景。

2.基金治理人的改换顺序

改换基金治理人必需依照如下顺序中止:

(1)提名:新任基金治理人由基金托管人或由单独或算计持有 10%以上(含 10%)

基金份额的基金份额持有人提名;

(2)决定:基金份额持有人大会在基金治理人职责终止后 6 个月内对被提名的

基金治理人构成决定,该决定需经退出大会的基金份额持有人所持表决权的三分

之二以上(含三分之二)表决经过;

(3)暂时基金治理人:新任基金治理人发生之前,由中国证监会指定暂时基金

治理人;

(4)备案:基金份额持有人大会选任基金治理人的决定须报中国证监会备案;

(5)布告:基金治理人改换后,由基金托管人在改换基金治理人的基金份额持

有人大会决定生效后 2 日外在指定媒介布告;

(6)交接:基金治理人职责终止的,基金治理人应妥善保存基金治理业务资料,

及时向暂时基金治理人或新任基金治理人操持基金治理业务的移交手续,暂时基

金治理人或新任基金治理人应及时接纳。新任基金治理人应与基金托管人核查基

金资产总值;

(7)审计:基金治理人职责终止的,应当按照法律法规规则聘请会计师事务所

对基金财富中止审计,并将审计结果予以布告,同时报中国证监会备案,审计费

用由基金财富承担;

(8)基金称号变卦:基金治理人改换后,假设原任或新任基金治理人要求,应

按其要求交换或删除基金称号中与原基金治理人无关的称号字样。

(二)基金托管人职责终止的情景

1.基金托管人职责终止的情景

有下列情景之一的,基金托管人职责终止:

(1)被依法勾销基金托管资历;

(2)依法遣散、被依法撤销或被依法宣告破产;

(3)被基金份额持有人大会解任;

(4)法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其余情景。

2.基金托管人的改换顺序

(1)提名:新任基金托管人由基金治理人或由单独或算计持有 10%以上(含 10%)

基金份额的基金份额持有人提名;

(2)决定:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的

基金托管人构成决定,该决定需经退出大会的基金份额持有人所持表决权的三分

之二以上(含三分之二)表决经过;

(3)暂时基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定暂时基金

5-24

托管人;

(4)备案:基金份额持有人大会改换基金托管人的决定须报中国证监会备案;

(5)布告:基金托管人改换后,由基金治理人在改换基金托管人的基金份额持

有人大会决定生效后 2 日外在指定媒介布告;

(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保存基金财富和基金托管业务资

料,及时操持基金财富和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或许暂时基

金托管人应当及时接纳。新任基金托管人与基金治理人核查基金资产总值;

(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规则聘请会计师事务所

对基金财富中止审计,并将审计结果予以布告,同时报中国证监会备案,审计费

用由基金财富承担。

(三)基金治理人与基金托管人同时改换的条件和顺序

1.提名:假设基金治理人和基金托管人同时改换,由单独或算计持有 10%以上

(含 10%) 基金份额的基金份额持有人提名新的基金治理人和基金托管人;

2.基金治理人和基金托管人的改换区分按上述顺序中止;

3.布告:新任基金治理人和新任基金托管人应在改换基金治理人和基金托管人

的基金份额持有人大会决定生效后 2 日外在指定媒介上结合布告。

( 四)新基金治理人接纳基金治理业务或新基金托管人接纳基金财富和基金

托管业务前,原基金治理人或原基金托管人应继续实行相干职责,并保障不做出

对基金份额持有人的利益形成侵害的行为。

十七、制止行为

本协定当事人制止从事的行为,蕴含但不限于:

(一)基金治理人、基金托管人将其固有财富或许他人财富混淆于基金财富

从事证券投资。

(二)基金治理人不公平地对待其治理的不同基金财富,基金托管人不偏心

地对待其托管的不同基金财富。

(三)基金治理人、基金托管人运用基金财富为基金份额持有人以外的第三

人牟取利益。

(四)基金治理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或许承担损

失。

(五)基金治理人、基金托管人对他人走漏基金运作和治理进程中任何尚未

按法律法规规则的形式地下披露的信息。

(六)基金治理人在没有短缺资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

回、分成资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。

(七)基金治理人、基金托管人内行政上、财务上舶立, 其初级治理人员

和其余从业人员相互兼职。

(八)基金托管人擅主动用或奖励基金财富,根据基金治理人的非法指令、《基

金合同》或托管协定的规则中止奖励的除外。

(九)基金财富用于下列投资或许流动:1.承销证券;2.违犯规则向他人存款

或许提供担保;3.从事承担无限责任的投资;4.购置不动产;5.购置房地产抵押按

揭;6.购置珍贵金属或代表珍贵金属的凭证;7.购置实物商品;8.除应酬赎回、交

5-25

易清理等暂时用途以外,借入现金。暂时用途借入现金的比例不得超越基金资产

净值的 10%;9.运用融资购置证券,但投资金融衍生品除外;10.参加未持有基础

资产的卖空买卖;11.购置证券用于管制或影响发行该证券的机构或其治理层;12.

间接投资与实物商品相干的衍生品;13.从事内情买卖、操纵证券买卖价钱及其余

不合理的证券买卖流动;14.法律、行政法规和中国证监会规则制止的其余流动。

法律、行政法规或监管部门勾销上述限度,如实用于本基金,本基金治理人在履

行适当顺序后,本基金投资不再受相干限度。

(十)法律法规和《基金合同》制止的其余行为,以及法律、行政法规和中

国证监会规则制止基金治理人、基金托管人从事的其余行为。

十八、托管协定的变卦、终止与基金财富的清理

(一)托管协定的变卦顺序

本协定双方当事人经协商分歧,可能对协定中止批改。批改后的新协定,其

内容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管协定的变卦报中国证监会

备案。

(二)基金托管协定终止出现的情景

1.《基金合同》终止;

2.基金托管人遣散、依法被撤销、破产或由其余基金托管人接收基金资产;

3.基金治理人遣散、依法被撤销、破产或由其余基金治理人接收基金治理权;

4.发作法律法规或《基金合同》规则的终止事项。

(三)基金财富的清理

1.基金财富清理小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个任务日内成

立清理小组,基金治理人组织基金财富清理小组并在中国证监会的监视下中止基

金清理。

2.基金财富清理小组组成:基金财富清理小组成员由基金治理人、基金托管人、

具备从事证券相干业务资历的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金财富清理小组可能聘用必要的任务人员。

3.基金财富清理小组职责:基金财富清理小组担任基金财富的保存、清算、估

价、变现和调配。基金财富清理小组可能依法中止必要的民事流动。

4.基金财富清理顺序:

(1)《基金合同》终止情景出现时,由基金财富清理小组对抗接收基金;

(2)对基金财富和债权债务中止清算和确认;

(3)对基金财富中止估值和变现;

(4)制造清理报告;

(5)聘请会计师事务所对清理报告中止外部审计,聘请律师事务所对清理报告

出具法律意见书;

(6)将清理结果报中国证监会备案并布告;

(7)对基金残余财富中止调配。

5.基金财富清理的期限为 6 个月。

5-26

6.清理费用

清理费用是指基金财富清理小组在中止基金清理进程中发作的一切正当费

用,www.msc99.com-申博Sunbet,清理费用由基金财富清理小组优先从基金财富中支付。

7.基金财富清理残余资产的调配:

依据基金财富清理的调配打算,将基金财富清理后的全副残余资产扣除基金

财富清理费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

份额比例中止调配。

8.基金财富清理的布告

清理进程中的无关严重事项须及时布告;基金财富清理报告经会计师事务所

审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并布告。基金财富

清理布告于基金财富清理报告报中国证监会备案后 5 个任务日内由基金财富清理

小组中止布告。

9.基金财富清理账册及文件的保留

基金财富清理账册及无关文件由基金托管人保留 15 年以上。

十九、守约责任

(一)基金治理人、基金托管人不实行本协定或实行本协定不合乎商定的,

应当承担守约责任。

(二)基金治理人、基金托管人在实行各自职责的进程中,违犯《基金法》

或许《基金合同》和本托管协定商定,给基金财富或许基金份额持有自然成侵害

的,应当区分对各自的行为依法承担抵偿责任;因独特行为给基金财富或许基金

份额持有自然成侵害的,应当承担连带抵偿责任,对损失的抵偿,仅限于间接损

失。

(三)一方当事人守约,给另一方当事自然成损失的,应就间接损失中止赔

偿;给基金财富形成损失的,应就间接损失中止抵偿,另一方当事人有权益及义

务代表基金向守约方追偿。然而如发作下列情况,当事人免责:

1.不可抗力;

2.基金治理人、基金托管人按照过后有效的法律法规或中国证监会的规则作为

或不作为而形成的损失等;

3.基金治理人因为按照《基金合同》规则的投资准则行使或不行使其投资权而

形成的损失等;

4.非因基金治理人或基金托管人的起因,境内外相干监管机构、证券/期货交

易所、证券登记存管机构或其余有权第三方依据法律法规和市场惯例对基金资产

实施冻结、扣押、质押或施加其余权益累赘;在可行的前提下,基金治理人和基

金托管人将提出抗辩或采取其余正当措施以维护基金资产安全;

5.现金于存入托管账户时造成基金托管人、境外托管人的等额债务,除合法律

法规及撤销或清盘顺序明文制止该等现金归于清理财富外,该等现金纳入清理财

产并不造成基金托管人违犯本协定的商定。

(四)一方当事人守约,另一方当事人在职责范畴内有工作及时采取必要的

措施,尽力防止损失的扩展。

(五)守约行为虽已发作,但本托管协定可以继续实行的,在最大限制地保

护基金份额持有人利益的前提下,基金治理人和基金托管人应当继续实行本协定。

5-27

(六)基金治理人应根据美国 OFAC、欧盟、结合国等相干制裁规则以及谨慎、

渎职的准则,对 QDII 资产、 QDII 资产面前的客户中止制裁名单筛查。若基金治理

人没有实行该等名单筛查的工作,或未能有效发现受制裁的主体,或发作其余违

反前述制裁规则的情景,基金治理人理解并批准,基金托管人和境外托管人将无

法继续为该等资产提供托管效力,基金托管人和境外托管人对此不承负责何的责

任,关于因此招致基金托管人和境外托管人受四处分等能够遭受的任何损失,基

金治理人须承担全副责任。

( 七)因为基金治理人、基金托管人不可管制的要素招致业务出现过错,基

金治理人和基金托管人只管已经采取必要、适当、正当的措施中止反省,然而未

能发现舛误的,由此形成基金财富或投资者损失,基金治理人和基金托管人罢黜

抵偿责任。然而基金治理人和基金托管人应踊跃采取必要的措施打消或减轻由此

形成的影响。

( 八)关于境外托管人实行职责进程中因本身过失起因而招致基金财富遭到

损失的,基金托管人应承担相应责任。 在决议境外托管人能否存在过失时,应根

据相干当事人之间的协定商定的实用法律以及外地的证券市场惯例,依照商定的

诉讼或仲裁顺序决议。如根据上述实用法律及市场惯例,境外托管人某些招致基

金资产受损的行为不被视为过失行为,则基金托管人免责。

二十、争议处理形式

双方当事人批准,因本协定发生或与之相干的争议,可经过友好协商处理,

但若自一方书面提出协商处理争议之日起 60 日内未能以协商形式处理的,任何一

方均有权将争议提交中国国内经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中

国国内经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规定中止仲裁。仲裁判决是结局的,

对当事人均有束缚力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处置时期,双方当事人应恪守基金治理人和基金托管人职责,各自继续

忠诚、勤勉、尽责地实行《基金合同》和本托管协定规则的工作,爱护基金份额

持有人的非法势力。

本协定受中国法律管辖。

二十一、托管协定的效能

双方对托管协定的效能商定如下:

(一)基金治理人在向中国证监会请求出售基金份额时提交的托管协定草案,

应经托管协定当事人双方盖章以及单方法定代表人或授权代表签章,协定当事人

双方根据中国证监会的意见批改托管协定草案。托管协定以中国证监会核准的文

本为正式文本。

(二)托管协定自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日

起生效。托管协定的有效期自其生效之日起至基金财富清理结果报中国证监会备

案并布告之日止。

(三)托管协定自生效之日起对托管协定当事人具备等同的法律束缚力。

5-28

(四)本协定一式六份,协定双方各持二份,上报监管机构二份,每份具备

等同的法律效能。

二十二、其余事项

如发作有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金治理人应

予以配合,承担司法帮助工作。

除本协定有明白定义外,本协定的用语定义实用《基金合同》的商定。本协

议未尽事宜,当事人依据《基金合同》、无关法律法规等规则协商操持。

二十三、托管协定的签署

本协定单方法定代表人或授权代表签章、签署地、签署日

本页无正文,为《 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金( LOF) 托管协

议》的签章页。

基金治理人: 华宝基金治理有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

基金托管人:中国树立银行股份有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

签署地点:北京

签 订 日:二〇一 年 月 日

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